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    信息化工程監理規范- 第5部分
    信息來源:本站 作者:hbxckjgs 更新日期:2016/3/28 14:34:32

    ICS 35020

    L 01

    GB

    中華人民共和國國家標準

    GB/T  19668.52007 

                                                                                            

    信息化工程監理規范

    5部分:軟件工程監理規范

    Information system project surveillance specification —

    Part 5Software project surveillance specification

    2007-08-24發布                                              2008-01-01 實施

            中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局

           

       

        ... 4

    1  范圍... 5

    2  規范性引用文件... 5

    3  術語及定義... 5

    4  一般要求... 5

    41  概述... 5

    42  監理對象的說明... 5

    43  附錄和正文的關系... 6

    5  程招標階段... 6

    51  監理目標... 6

    52  監理內容和要點... 6

    521  需求認定... 6

    522  招標準備階段的監理... 7

    523  招標過程的監理... 7

    524  合同準備、簽訂階段的監理... 7

    6  工程設計階段... 8

    61  監理目標... 8

    62  監理內容和要點... 8

    621  工程計劃制定的監理... 8

    622  系統需求分析階段的監理... 9

    623  系統結構設計階段的監理... 9

    7  工程實施階段... 10

    71  監理目標... 10

    72  監理內容和要點... 10

    721  軟件需求分析階段的監理... 10

    722  軟件結構設計階段的監理... 11

    723  軟件詳細設計階段的監理... 11

    724  軟件編碼和測試階段的監理... 11

    725  軟件集成階段的監理... 11

    726  軟件合格性測試階段的監理... 11

    727  系統集成階段的監理... 12

    8  工程驗收階段... 12

    81  監理目標... 12

    82  監理內容和要點... 12

    821  培訓階段的監理... 12

    822  系統初驗階段的監理... 12

    823  系統試運行階段的監理... 13

    824  系統終驗階段的監理... 13

    825  工程移交階段的監理... 13

        A (規范性附錄) 15

    軟件工程支持過程的監理... 15

    A1  軟件工程文檔編制過程的監理... 15

    A2  軟件工程配置管理過程的監理... 15

    A3  軟件工程質量保證過程的監理... 15

    A4  軟件工程變更控制過程的監理... 16

        B (資料性附錄) 17

    軟件工程監理控制措施... 17

    B1  工程階段計劃的審查... 17

    B2  工程過程的跟蹤... 17

    B3  確認... 17

    B4  聯合評審... 17

    B5  審核... 18

    B6  問題解決... 18

    B7  測量和分析... 19


       

        GBT 19668《信息化工程監理規范》分為如下六個部分:

        ——第1部分:總則;

        ——第2部分:通用布纜系統工程監理規范;

        ——第3部分:電子設備機房系統工程監理規范;

        ——第4部分:計算機網絡系統工程監理規范;

        ——第5部分:軟件工程監理規范;

        ——第6部分:信息化工程安全監理規范。

        本部分為GBT 19668的第5部分。

        本部分的附錄A為規范性附錄,附錄B為資料性附錄。

        本部分由國家電子政務標準化總體組提出并歸口。

        本部分項目召集單位:中國電子技術標準化研究所。

        本部分項目副召集單位:北京市質量技術監督局、上海市信息化辦公室、中國電子信息產業發展研究院。

        本部分專家組:葛迺康、張保棟、馬應章、包兵、竇傳義。本部分工作組秘書:徐全平。

        本部分起草單位:山東正中計算機網絡技術咨詢有限公司、北京賽迪信息工程監理有限公司、中國

    電子技術標準化研究所、上海中標信息工程監理有限公司、中國生產力促進中心協會、新疆天衡信息工

    程監理公司、廣州賽寶聯睿信息工程監理有限公司、北京航空航天大學經濟管理學院、鐵道部信息中心、

    深圳市都信建設監理有限公司、北京萬博智業信息技術有限公司。

    本部分主要起草人:李剛、董火民、盧學哲、王宣言、陳兵、鄧超、韓紅強、葛健、費翔、郭樹端、李暉、苗茁、齊愛新。


        信息化工程監理規范

    5部分:軟件工程監理規范

    1  范圍

    GBT 19668的本部分規定了信息化工程中軟件工程監理的監理對象及其所屬的監理階段或支持過程,并規定了相關軟件工程監理工作的要求。本部分規定的軟件工程,是指信息化工程建設中按業務目標、應用需求而構建整個軟件系統的工程項目。

    本部分適用于信息化工程中軟件工程項目的監理工作,包括新開發、修改、維護、采購或者任何會產生軟件產品的其他活動。

    本部分不對軟件工程項目中涉及的產品、服務的技術規格和條件做出規定或要求,有關內容參見相

    應的產品或服務的技術標準。

    本部分包含了信息化工程中軟件工程項目監理工作的過程、活動和任務,可根據軟件工程項目的情況加以剪裁。剪裁過程可以刪除不適用的過程、活動和任務,也可按監理合同中的規定增加獨特的或專門的過程、活動和任務。

    2  規范性引用文件

    下列文件中的條款通過GBT 19668的本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文

    件,其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內容)或修訂版均不適用于本部分,然而,鼓勵根據本部分達成

    協議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本適用于本部分。

     GBT 1966812005  信息化工程監理規范  1部分:總則

    3  術語及定義

    GBT 1966812005確立的以及下列術語和定義適用于GBT 19668的本部分。

    31

    認定  to realize and consent

    監理機構對業主單位或承建單位所提供的信息的理解、認可和確定。

    4  一般要求

    41  概述

    本部分遵循GBT 1966812005的一般原則和要求,從技術管理的角度闡述了軟件工程項目監理活動的原則、方式和要求。

    在軟件工程項目的監理工作中,應同時使用GBT 196681和本部分。

    42  監理對象的說明

    本部分根據GBT19668.1的信息化工程監理規范技術參考模型對監理階段的劃分,結合信息化工程中應用軟件開發的一般要求,將軟件工程項目監理的監理對象劃分為23個過程,分布于4個監理階段(見表1)和軟件工程支持過程中(見附錄A)。

    1  監理對象說明

    監理階段

         

    工程招標階段

    需求認定(5.2.1);招標準備(5.2.2);招標過程(5.2.3);合同準備、簽訂(5.2.4)

    工程設計階段

    工程計劃制定(6.2.1);系統需求分析(6.2.2);系統結構設計(6.2.3)

    工程實施階段

    軟件需求分析(7.2.1);軟件結構設計(7.2.2);軟件詳細設計(7.23);軟件編碼和測試(7.2.4);軟件集成(7.2.5);軟件合格性測試(7.2.6);系統集成(7.2.7)

    工程驗收階段

    培訓(8.2.1);系統初驗(8.2.2);系統試運行(8.2.3);系統終驗(.2.4);工程移交(8.2.5)

    43  附錄和正文的關系

    附錄A將軟件工程招標、設計、實施和驗收階段所涉及的支持過程的監理工作分別在文檔編制過

    程的監理(A1)、配置管理過程的監理(A.2)、質量保證過程的監理(A3)和變更控制過程的監理(A4)部分予以說明。軟件工程的支持過程被軟件工程招標、設計、實施和驗收階段的各過程所使用。

    附錄B將正文中描述的監理活動抽象為軟件工程監理可采用的監理控制措施,包括工程計劃的審查、工程過程的跟蹤、確認、聯合評審、審核、問題解決、測量和分析。

    附錄B中的監理控制措施遵循質量管理的原則,以“計劃、執行、檢查和改進”為準則,對軟件開發過程進行閉環地監督和理順。

    5  工程招標階段

    51  監理目標

    監理機構通過監理工作,應實現如下目標:

    a)  理解用戶業務目標和業務模式,認定業主單位確定的系統需求;

    b)  促使招標文件與工程的需求、目標和范圍才目符合;

    c)  協助業主單位選定合適的承建單位;

    d)  促使承建合同在技術、經濟上合理有效。

    52  監理內容和要點

    521  需求認定

    需求認定階段的監理內容和要點如下:

    a)  監理機構應了解業主單位的業務目標、系統建設目標、現行和預期的業務模式,并將其作為監

        理工作的依據之一。

    b)  監理機構應取得必要的工程資料,并理解和確認如下內容:

        1)  軟件工程項目的可行性分析;

        2)  業主單位的業務現狀和業務流程;

        3)  目標系統的功能和性能指標;

        4)  實現系統建設目標所必需的資源;

        5)  如適用,應包括信息資源規劃;

        6)  如適用,應包括業務流程再造的策略;

        7)  如適用,應包括業務持續改進計劃;

        8)  如適用,應包括業務指標評價體系。

    c)  監理機構宜協助業主單位初步定義系統建設范圍、系統需求和約束條件。系統需求宜包含如

        下內容:

        1)  業務、組織和用戶需求;

        2)  安全性、保密安全性要求;

        3)  測試有關的要求;

        4)  應遵循的標準、規程等。

     d)  監理機構應在了解業主單位的業務目標和系統需求的基礎上,確定監理目標,并依據下列準

         則編制監理規劃:

        1)  與業務目標的符合性;

        2)  與監理合同的可追溯性、一致性;

        3)  監理工作方法和措施的適宜性;

        4)  監理組織及監理人員的適宜性;

        5)  監理設施和工作制度的適宜性。

    522  招標準備階段的監理

    招標準備階段的監理內容和要點如下:

    a)  監理機構應了解業主單位確定的工程規模、工程進度和相關的估算方法。

    b)  監理機構宜了解業主單位估算的工程總投資。

    c)  監理機構應了解業主單位確定的初步驗收策略和驗收條件。

    d)  監理機構宜協助業主單位編制招標書,并要求在招標書中初步確定合同執行的里程碑。

    e)  當獲取現貨軟件產品時,監理機構應審查要求是否包含如下內容,并提出監理意見:

        1)  滿足系統建設目標和系統需求;

        2)  對文檔的要求;

        3)  對知識產權的要求;

        4)  對此軟件產品的服務和支持要求;

        5)  對供貨單位提供此軟件產品能力的要求。

    523  招標過程的監理

    招標過程的監理內容和要點如下:

    a)  監理機構宜協助業主單位建立選擇承建單位的規程,包括標書的評價準則和符合需求的程度。

    b)  監理機構宜協助業主單位審查投標單位的工程能力,應考慮以下內容:

        1)  資質文件的真實性和完整性;

    2)  投標單位的技術資質及等級與本工程所需技術及特定要求的符合性;

    3)  投標單位工程人員的資格與本工程所需技術及特定要求的符合性。

    c)  如果工程涉及分包,監理機構宜協助業主單位對分包單位進行審查。

    d)  監理機構宜協助評標,協助業主單位根據投標單位的標書、能力評價和其它必要的因素選擇

        合格的承建單位。

    524  合同準備、簽訂階段的監理

    合同準備、簽訂階段的監理內容和要點如下:

    a)  監理機構應要求在承建合同中明確承建單位應接受監理機構的監理。

    b)  如果工程涉及分包,監理機構應協助業主單位要求承建單位負責對分包單位進行管理。

    c)  監理機構宜參與業主單位與承建單位的合同簽訂過程,對合同的如下內容提出監理意見:

        1)  功能要求;

        2)  技術要求;

        3)  質量責任;

        4)  測試標準和驗收要求;

        5)  工程階段劃分;

        6)  質量和進度要求。

    d)  監理機構宜協助業主單位根據下列原則評價準備簽訂的合同:

        1)  合同中對目標系統的要求覆蓋用戶的系統建設目標;

        2)  合同中對目標系統的要求是前后一致的;

        3)  已規定處理變更和升級問題的必要規程;

        4)  如適用,已規定相關各方接口與合作的規程及其范圍;

        5)  驗收準則和規程符合對目標系統的要求:

        6)  已明確監理機構在工程款支付中的作用;

        7)  工程的里程碑已劃分和界定,并作為工程階段性付款的依據。

    e)  監理機構宜要求業主單位組織與合同執行、管理相關的部門參與合同見證工作。

    f)  監理機構應要求工程各方啟動合同管理機制及其配套的文檔編制、配置管理和變更控制措施。

    6  工程設計階段

    61  監理目標

    監理機構通過監理工作,應實現如下目標:

    a)  促使承建單位提交的軟件工程項目計劃合理、可行,并與承建合同相符;

    b)  促使承建單位系統需求分析符合正確性、完備性、準確性、可測試性和一致性;

    c)  促使承建單位的系統設計方案滿足軟件工程項目的系統需求和有關的法規、標準,并符合承建合同的要求。

    62  監理內容和要點

    621  工程計劃制定的監理

    工程計劃制定的監理內容和要點如下::

    a)  監理機構應要求承建單位提交工程計劃文檔,并要求其包括如下內容:

    1)  工程的組織結構(包括外部組織)、人員職責及其能力要求;

    2)  工程環境,包括測試、程序庫、設備、設施、標準、規程和工具;

    3)  任務分解安排,連同預算、人員、物理資源、軟件規模和相關的任務進度安排;

    4)  進度安排、跟蹤和報告方法;

    5)  軟件產品或服務的質量特性的管理,可以制定獨立的質量保證計劃;

    6)  軟件產品或服務的安全、保密安全和其他關鍵需求的管理,可以制定獨立的安全、保密安

          全計劃;

    7)  如適用,應包括分包單位的管理;

    8)  驗正和確認方式和條件;

    9)  風險管理;

       10)  用戶培訓計劃。

    b)  監理機構應根據下列準則審核工程計劃,并提出監理意見:

        1)  與承建合同的可追溯性;

        2)  系統范圍及工作任務分解的完整性;

        3)  工程過程及重要里程碑劃分的合理性,包括適宜的軟件生存周期模型;

        4)  工程規模估算方法的正確性,包括對工程項目任務和工作產品規模、時間安排、資源的

            使用;

        5)  工程進度計劃的合理性,包括項目質量保證計劃、配置管理計劃等:

        6)  工程計劃中部署現貨產品(軟件和硬件)的可行性;

        7)  對工程風險有必要的識別、分析、處理和跟蹤。

    c)  監理機構應促使業主單位和承建單位適時對工程計劃及其相關文檔進行評審,并及時取得各

       方對工程計劃的書面批準和承諾。

    d)  監理機構宜在了解系統內容和工程計劃的基礎上,根據下列準則制定監理實施細則:

        1)  與業務目標的符合性;

        2)  與監理規劃的可追溯性、一致性;

        3)  與工程專業技術的符合性;

        4)  監理工作流程、控制要點、監理方法的可行性。

    622  系統需求分析階段的監理

    系統需求分析階段的監理內容和要點如下:

     a)  監理機構應要求承建單位為系統需求分析過程的實施提交詳細的計劃,并要求業主單位予以

        相應的配合。

     b)  監理機構應督促承建單位按照計劃的要求開展系統需求分析活動。

     c)  監理機構宜要求業主單位及承建單位定義并分析系統建設目標。如適用,監理機構宜要求業

        主單位和承建單位定義并分析業務流程再造、業務持續改進、信息資源規劃及業務指標評價

        體系。

     d)  監理機構應要求承建單位提交系統需求文檔,對系統需求文檔編制的監理見A1,變更的監理見A4。監理機構宜檢查系統需求文檔的如下內容,并提出監理意見:

    1)  系統的功能和性能:

    2)  業務、組織和用戶的需求及相關方的需要;

    3)  如適用,可包括人機工程學要求及其他接口要求;

    4)  運行和維護的需求;

    5)  系統設計限制因素;

    6)  系統評審和驗收測試方面的需求;

    7)  安全和保密安全的需求;

    8)  法律法規要求、合同要求以及有關技術標準要求。

    c)  監理機構宜協助業主單位組織通過評審、確認、聯合評審等方式根據下列準則評價系統需求:

        1)  與合同的可追溯性、一致性;

        2)  業務目標及系統建設目標的可追溯性、一致性;

        3)  如適用,信息資源規劃和業務指標評價體系的可測試性;

        4)  如適用,業務流程再造、業務持續改進、信息資源利用的可行性;

        5)  系統結構設計的可行性;

        6)  運作和維護的可行性。

    f)  監理機構宜要求承建單位提交系統驗收初步方案。

    g)  監理機構應監督承建單位解決系統需求分析中發現的問題和不合格項,并提出監理意見。

    623  系統結構設計階段的監理

    系統結構設計階段的監理內容和要點如下:

    a)  監理機構應要求承建單位為系統結構設計過程的實施提交詳細的計劃,并督促承建單位按計

        劃開展系統結構設計活動。

    b)  監理機構宜要求業主單位制定相應業務指標評價體系,督促承建單位對系統結構開展合理的

        方案設計。如適用,監理機構宜推動業主單位按計劃開展業務流程再造、業務持續改進、信息

        資源利用的設計活動。

    c)  監理機構應要求承建單位提交系統結構設計文檔,對系統結構文檔編制的監理見A1,變更的

        監理見A4。監理機構宜檢查系統結構設計文檔的如下內容,并提出監理意見:

        1)  應建立系統的頂層結構;

        2)  系統結構應標出硬件、軟件和人工操作項;

        3)  應保證所有系統需求分配到各項中;

        4)  應順序標出硬件配置項、軟件配置項和手工操作項;

        5)  分配到各項中的系統結構和系統需求應形成文檔。

    d)  監理機構宜協助業主單位通過審核、確認、聯合評審等方式根據下列原則評價系統結構設計:

        1)  與合同的可追溯性、一致性;

        2)  與業務目標的符合性;

        3)  系統需求的可追溯性、一致性;

        4)  所使用的設計標準和方法的適宜性;

        5)  軟件項滿足指定需求的可行性;

        6)  信息資源規劃和業務指標評價體系的可測試性;

        7)  業務流程再造、業務持續改進、信息資源開發的可行性;

        8)  運作與維護的可行性。

    e)  監理機構應監督承建單位解決系統結構設計中發現的問題和不合格項,并提出監理意見。

    7  工程實施階段

    71  監理目標

    監理機構通過監理工作,應實現如下目標:

    a)  促使承建單位的軟件需求分析文檔、軟件設計文檔滿足系統需求和系統設計方案的要求;

    b)  督促承建單位的編碼、測試活動,驗證軟件符合系統需求和系統設計的要求;

    c)  促使工程實施過程滿足承建合同的要求,并與工程計劃相符。

    72  監理內容和要點

    721  軟件需求分析階段的監理

    軟件需求分析階段的監理內容和要點如下:

    a)  監理機構應要求承建單位為軟件需求分析過程的實施提交詳細的計劃,并要求業主單位予以

         相應的配合。

    b)  監理機構應督促承建單位按照計劃的要求開展軟件需求分析活動。

    c)  監理機構應要求承建單位提交軟件需求文檔,對軟件需求文檔編制的監理見A1,變更的監理見A4。監理機構宜檢查軟件需求文檔的如下內容,并提出監理意見:

        1)  功能與能力規格說明,包括性能、物理特性和軟件項執行的環境條件;

        2)  鑒定需求;

        3)  安全規格說明;

        4)  保密安全規定;

        5)  數據定義和數據庫需求;

        6)  在運作和維護場所,對已交付的軟件產品的安裝與驗收需求;

        7)  用戶文檔;

        8)  用戶操作與執行需求;

        9)  用戶維護需求;

        10)  如適用,可包括軟件項的外部接口;

        11)  如適用,可包括人機工程學規格需求。

    d)  監理機構宜協助業主單位組織通過評審、確認、聯合評審等方式根據下列準則評價軟件需求:

        1)  與合同的可追溯性和一致性;

        2)  與業務目標和系統建設目標的一致性;

        3)  與系統需求和系統設計的可追溯性、一致性;

        4)  內部一致性;

        5)  基于信息資源規劃和業務指標評價體系的可測試性;

        6)  業務流程再造、業務持續改進、信息資源開發的可行性;

        7)  軟件設計的可行性;

        8)  運作和維護的可行性。

    e)  監理機構應監督承建單位解決軟件需求分析中發現的問題和不合格項,并提出監理意見。

    722  軟件結構設計階段的監理

    軟件結構設計階段的監理內容和要點如下:

    a)  監理機構應要求承建單位為軟件結構設計過程的實施提交詳細的計劃,并督促承建單位按照

        計劃的要求開展軟件結構設計活動。

    b)  監理機構應要求承建單位提交軟件結構設計文檔,對軟件結構設計文檔編制的監理見A1,變更的監理見A4。

    c)  如適用,監理機構宜檢查承建單位編制的接口的頂層設計和數據庫的頂層設計。

    d)  監理機構宜檢查承建單位編制用戶文檔的最初版本。

    e)  監理機構應要求承建單位提交軟件集成的初步測試需求和進度安排。

    f)  監理機構宜協助業主單位組織通過評審、確認、聯合評審等方式根據下列準則評價軟件結構

    設計:

    1)  軟件項需求的可追溯性;

    2)  與軟件項需求的外部一致性;

        3)  軟件部件之間的內部一致性;

        4)  所采用的設計方法和標準的適宜性;

        5)  詳細設計的可行性;

        6)  運作與維護的可行性。

     g)  監理機構應監督承建單位解決軟件結構設計中發現的問題和不合格項,并提出監理意見。

    723  軟件詳細設計階段的監理

    軟件詳細設計階段的監理內容和要點如下:

     a)  監理機構應要求承建單位為軟件詳細設計過程的實施提交詳細的計劃,并督促承建單位按照

        計劃的要求開展軟件設計活動;

     b)  如適用,監理機構應要求承建單位提交詳細設計文檔,對詳細設計文檔編制的監理見A1,變更的監理見A4;

     c)  如適用,監理機構應檢查承建單位編制的接口的詳細設計和數據庫的詳細設計;

     d)  監理機構應督促承建單位解決軟件詳細設計中發現的問題和不合格項,并提出監理意見。

    724  軟件編碼和測試階段的監理

    軟件編碼和測試階段的監理內容和要點如下:

     a)  監理機構應要求承建單位為軟件編碼過程和單元測試過程的實施提交詳細的計劃,并督促承

         建單位按照計劃的要求開展工作;

     b)  監理機構宜檢查承建單位單元測試過程中的問題的記錄及其改正的記錄。

    725  軟件集成階段的監理

    軟件集成階段的監理內容和要點如下:

     a)  監理機構應要求承建單位提交軟件集成計劃,并督促承建單位按照計劃的要求開展軟件集成

         活動:

     b)  監理機構宜監督承建單位解決軟件集成中發現的問題和不合格項,并提出監理意見。

    726  軟件合格性測試階段的監理

    軟件合格性測試階段的監理內容和要點如下:

      a)  監理機構應要求承建單位提交測試計劃,并督促承建單位按照計劃的要求開展軟件合格性測

          試活動。

      b)  當要獲取現貨軟件產品時,監理機構應驗收現貨軟件產品是否滿足下列條件,并提出監理

          意見:

        1)  滿足合同的要求;

        2)  滿足系統建設目標和系統需求;

        3)  具有有效的文檔;

        4)  滿足知識產權的要求;

        5)  供貨單位具備提供此軟件產品及其服務的能力。

      c)  監理機構應監督承建單位解決軟件合格性測試中發現的問題和不合格項,并提出監理意見。

    727  系統集成階段的監理

    系統集成階段的監理內容和要點如下:

      a)  監理機構應要求承建單位提交系統集成計劃。該計劃應包括測試需求規程、數據、職責和進度安排。

      b)  監理機構應督促承建單位按照集成計劃的要求開展系統集成活動并提交系統集成文檔,對系

          統集成文檔編制的監理見A1,變更的監理見A4。

      c)  監理機構宜根據下列準則審核已集成的系統,并提出監理意見:

        1)  與合同的一致性;

        2)  與系統需求的一致性;

        3)  業務目標的符合性;

        4)  所采用的測試方法和標準的適宜性;

        5)  與預期結果的符合程度,包括但不限于與信息資源規劃、業務流程再造需求及業務持續改

            進需求和業務指標評價體系的符合程度;

        6)  系統合格性測試的可行性;

        7)  運作與維護的可行性;

      d)  監理機構應監督承建單位解決系統集成中發現的問題和不合格項,并提出監理意見。

    8  工程驗收階段

    81  監理目標

     監理機構通過監理工作,應實現如下目標:

     a)  跟蹤培訓過程.促使培訓達到合同的要求:

     b)  協助業主單位進行初驗、試運行和終驗的工作,促使工程項自的最終功能和性能符合承建合

         同、法律、法規和標準的要求

     c)  協助業主單位、承建單位進行軟件工程項目的移交工作,促使工程項目順利完成。

    82  監理內容和要點

    821  培訓階段的監理

      培訓階段的監理內容和要點如下:

      a)  監理機構應要求承建單位確定培訓的類型、水平以及需要培訓人員的類別,提交包括實施進度安排、資源需求和培訓需求的培訓計劃文檔;

      b)  監理機構應督促承建單位按照培訓計劃的要求開展培訓階段的活動;

      c)  監理機構應要求承建單位擁有可執行培訓計劃并具備相關培訓能力的合格培訓人員;

      d)  監理機構應要求承建單位提交培訓記錄;

      e)  監理機構宜依據培訓需求、培訓計劃和培訓記錄對培訓效果提出監理意見。

    822  系統初驗階段的監理

      系統初驗階段的監理內容和要點如下:

      a)  監理機構應對承建單位的初驗申請進行審查。初驗條件應符合合同規定,并符合如下條件:

        1)  可提交合同規定的文檔;

        2)  軟件產品已納入配置管理并可交付;

        3)  軟件系統已通過測試,必要時,監理機構應要求承建單位提交第三方測試機構出具的測試

            報告,第三方測試機構應經業主單位和監理機構同意。

      b)  監理機構應審查承建單位提交的驗收方案(驗收計劃、驗收目標、責任雙方、驗收范圍、驗收提交清單、驗收標準、驗收方法等)的符合性及可行性。

      c)  監理機構宜對承建單位提交的文檔進行審核,并提出監理意見。

      d)  監理機構宜協助業主單位根據下列準則確認軟件產品,并提出監理意見:

        1)  與合同的一致性;

        2)  與系統需求的一致性;

        3)  與預期結果的符合程度,包括但不限于與信息資源規劃、業務流程再造需求及業務持續改

            進需求和業務指標評價體系的符合程度;

        4)  與業務需求的符合程度;

        5)  與運行環境的適用性;

        6)  運作和維護的可行性。

      c)  監理機構應監督承建單位解決系統初驗中發現的問題和不合格項,并提出監理意見。

    823  系統試運行階段的監理

      系統試運行階段的監理內容和要點如下:

      a)  監理機構應要求承建單位為系統試運行過程的實施提交詳細的計劃;

      b)  必要時,監理機構應督促承建單位協助業主單位進行系統安裝,該安裝活動和結果應形成

          文檔;

      c)  當安裝的軟件產品正在代替現有系統時,監理機構應檢查承建單位支持合同要求的并行運行

          的活動;

      d)  監理機構宜協助承建單位和業主單位按照計劃實施試運行活動;

      e)  監理機構應要求承建單位配合業主單位試運行過程中的測試,測試的結果應形成文檔;

      f)  監理機構應監督承建單位解決系統試運行中發現的問題和不合格項,并提出監理意見。

    824  系統終驗階段的監理

      系統終驗階段的監理內容和要點如下:

      a)  監理機構應要求承建單位按合同中的規定提交評價、評審、審核、測試和解決問題的報告。并審核是否達到合同規定的驗收條件,驗收條件還應包括如下內容:

         1)  滿足初驗的條件;

         2)  初驗合格;

         3)  試運行正;蛘叱霈F的問題已經得到解決。

      b)  監理機構協助業主單位根據已確定的驗收策略和準則準備驗收,宜包括準備測試用例、測試

          數據、測試規程和測試環境,并確定承建單位參與的程度。

      c)  監理機構宜協助業主單位對可交付軟件產品或服務進行驗收評審和驗收測試,驗收活動和結

          果應形成文檔。

      d)  監理機構宜協助業主單位根據下列準則驗收系統,并提出監理意見:

         1)  與合同的一致性;

         2)  與系統需求的一致性;

         3)  與業務需求的符合程度;

         4)  與業務結果的符合程度,包括但不限于與信息資源規劃、業務流程再造需求及業務持續改進需求和業務指標評價體系的符合程度。

       e)  監理機構應監督承建單位解決系統終驗中發現的問題和不合格項。并提出監理意見。

    825  工程移交階段的監理

      工程移交階段的監理內容和要點如下:

      a)  監理機構應要求承建單位提交工程款支付的申請,宜包括軟件交付清單和相關工程文檔;

      b)  監理機構宜依據合同中的有關條款協助業主單位進行工程決算及處理相關事宜;

      c)  監理機構宜協助工程參與各方完成對工程的總結和后續系統運行的建議;

      d)  監理機構應完成工程監理總結,整理完成與工程有關的全部監理文檔,并移交。


        A (規范性附錄) 

    軟件工程支持過程的監理

    A1  軟件工程文檔編制過程的監理

    軟件工程文檔編制過程的監理內容和要點如下:

     a)  監理機構宜與業主單位、承建單位共同制定軟件工程項目所需文檔的計劃,每種文檔應包括如下內容:

        1)  標題或名稱;

        2)  目的;

        3)  文檔的使用單位及人員;

        4)  有關輸入、開發、評審、修改、批準、生產、貯存、發行、維護和配置管理的規程和職責;

        5)  中間和最終版本的日程安排。

     b)  監理機構宜與業主單位、承建單位共同對工程所需文檔的設計、開發做出要求,應包括如下

        內容:

        1)  每一種指明的文檔應根據適合的文檔編寫標準進行設計,這些標準包括格式、內容敘述、

           頁碼編寫、插圖、表格安排、專利標志、保密安全標志、封裝以及其他敘述項目。

        2)  文檔輸入數據的來源和適合性應加以確認?梢允褂米詣踊奈臋n編制工具。

        3)  編制的文檔應按照其文檔編制標準加以評審和編輯,以便符合格式、技術內容和表述方式

           要求。文檔在發布前應由授權人員批準。

     c)  監理機構宜與業主單位、承建單位共同對工程所需文檔的編制過程做出要求,應包括如下

         內容:

        1)  文檔應按照計劃編制和提供。文檔的編制和發行可以使用紙張、電子或其他媒體。主要

            資料應按照有關記錄保存、保密安全、維護和備份要求妥善貯存。

        2)  應按照配置管理過程進行控制。

     d)  監理機構宜與業主單位、承建單位共同對工程所產生文檔的維護做出要求,應包含如下內容:

        1)  對文檔的修改應按照業主單位、監理機構、承建單位共同確定的流程執行;

        2)  對于配置管理下的文檔,修改工作應按照配置管理過程管理。

    A2  軟件工程配置管理過程的監理

    軟件工程配置管理過程的監理內容和要點如下:

     a)  監理機構應敦促承建單位建立有效的配置管理過程,確定實施管理和技術規程的策略,以及標識、定義系統中的軟件項并指定基線。

     b)  監理機構宜監督承建單位配置管理的執行情況。包括控制軟件項的修改和發行;記錄和報告

        軟件項的狀態和修改申請。

     c)  監理機構宜與業主單位、承建單位共同對配置管理做出要求,應包含如下內容:

        1)  配置項的完整性、協調性和正確性;

        2)  能控制配置項的儲存、處理和交付。

    A3  軟件工程質量保證過程的監理

    軟件工程質量保證過程的監理內容和要點如下:

    a)  監理機構應要求承建單位提交執行質量保證過程活動和任務的計劃文檔。計劃應包含如下

        內容:

        1)  開展質量保證活動的質量標準、方法、規程和工具;

        2)  合同評審及其協調規程;

        3)  質量記錄的標識、收集、歸檔、維護和處理的規程;

        4)  開展質量保證活動的資源、日程和職責;

        5)  活動和任務。

     b)  監理機構應要求承建單位實施計劃中的和持續的質量保證活動和任務。

     c)  監理機構應要求承建單位編制并提交質量活動和任務及其實施情況、發現的問題以及解決辦

        法的記錄。

     d)  存在分包工程時,監理機構應協助業主單位要求承建單位對分保單位進行質量管理并承擔

        責任。

    A4  軟件工程變更控制過程的監理

    軟件工程變更控制過程的監理內容和要點如下:

    a)  監理機構宜協助業主單位和承建單位建立變更溝通機制;

    b)  監理機構應及時對變更進行響應,任何變更都需要得到業主單位、監理機構、承建單位的

        確認;

    c)  監理機構宜協助業主單位認定工程變更的目標、范圍;

    d)  監理機構宜對變更風險以及變更效果評估,并審核變更方案,提出監理意見;

    e)  監理機構宜要求業主單位和承建單位妥善保管有關的變更記錄;

    f)  監理機構宜協助業主單位與承建單位通過談判來控制對合同的變更,應調查變更對工程計劃、

       費用、效益、質量和進度的影響。


        B (資料性附錄) 

    軟件工程監理控制措施

    B1  工程階段計劃的審查

    工程階段計劃的審查的內容如下:

    a)  監理機構應要求承建單位為各階段活動的實施提交詳細的實施計劃。必要時,可以制定彼此

        獨立的計劃,這些計劃應形成文檔。計劃應包括但并不限于如下內容:

        1)  及時完成任務的進度表;

        2)  工作成果的評估;

        3)  執行任務所需充分的資源;

        4)  任務的分配;

        5)  責任的指定;

        6)  與任務或過程自身有關的風險的量化;

        7)  過程執行過程中采用的質量控制度量;

        8)  與過程執行有關的費用;

        9)  環境和基礎結構的保證。

    b)  監理機構宜評價實施計劃,評價時要考慮下列準則,并提出監理意見:

        1)  計劃內容與法律、法規、標準、規范的符合性;

        2)  計劃內容的合理性和可行性;

        3)  計劃內容與合同、總體計劃的符合性:

        4)  計劃執行的組織結構。

    B2  工程過程的跟蹤

    工程過程的跟蹤的內容是監理機構宜驗證過程的執行,提出監理意見,并向業主單位提供過程進展

    的報告。驗證時要考慮下列準則:

    a)  為工程選定的過程是適當的,已按計劃執行并滿足合同要求;

    b)  工程過程所采用的標準規程和環境是適當的:

    c)  根據合同要求為工程配備經過培訓的人員。

    B3  確認

    確認的內容如下:

    a)  監理機構宜協助業主單位制定確認計劃。

    b)  監理機構宜協助業主單位為分析測試結果準備選定的測試需求、測試用例和測試規格說明。

    c)  監理機構宜協助業主單位實施確認過程,確認過程和結果應形成文檔。測試包括代表性用戶

        使用軟件產品能夠成功地完成預期任務的測試等。

    B4  聯合評審

    聯合評審的內容如下:

    a)  必要時,應按照工程計劃中的規定,在預先確定的里程碑處進行聯合評審。

    b)  在每次聯合評審時,監理機構應協調各方就下列事項達成協議:

        1)  會議代表、軟件產品(活動的結果)和需要評審的問題;

        2)  范圍和程序;

        3)  評審的輸入和輸出準則。

    c)  評審期間發現的問題應加以記錄,并按要求記錄問題解決過程。

    d)  評審結果應形成文檔并分發。監理機構應協調各方就評審結論、措施責任和結果準則達成

        協議。

    e)  實施聯合評審,評價時要考慮下列準則:

        1)  完整并符合標準和規范;

        2)  變更被正確地實施并且僅僅影響配置管理過程所標明的區域;

        3)  遵循適用的規程;

        4)  已為下一個活動做好準備;

        5)  根據工程的計劃、進度安排、標準和指南,正在進行開發、運作或維護。

    B5  審核

    審核的內容如下:

    a)  應按工程計劃中的規定,監理機構在預先確定的里程碑處進行審核。

    b)  審核人員對他們審核的軟件產品和活動應無直接責任。

    c)  在每次審核時,監理機構應協調各方就下列事項協商一致:

        1)  代表;

        2)  需審核的軟件產品(和活動的結果);

        3)  審核范圍和規程:

        4)  審核的輸入和輸出準則。

    d)  審核中出現的問題應加以記錄,并按要求記錄問題解決過程。

    e)  監理機構完成審核之后,審核結果應形成文檔,并提供給承建單位,承建單位應了解監理機構

        在審核中發現的問題,并做出解決有關問題的計劃。

    f)  審核時,審核結果應考慮下列準則:

        1)  編碼的軟件產品應反映設計文檔;

            2)文檔所述的驗收評審和測試需求對于軟件產品的驗收是適當的;

    3)測試數據符合規格說明;

        4)  軟件產品已成功進行測試并符合其規格說明;

        5)  測試報告是正確的,實際情況和預期結果之間的差異己得到解決:

        6)  用戶文檔符合規定的標準;

        7)  已按照適用的需求計劃和合同完成了活動;

        8)  費用和進度符合制定的計劃。

    B6  問題解決

    問題解決的內容如下:

    a)  監理機構應與業主單位、承建單位共同協商建立軟件工程項目問題解決機制,以便處理在軟件

        工程項目中發現的所有問題(包括不合格項)。這種過程應符合下列要求:

        1)  該機制應是一個閉環,以便保證發現的所有問題及時地報告并納入問題解決過程,及時著

           手采取措施。合適時,將存在的問題告知有關各方,標識、分析原因:可能時,要清楚問題原因,達到解決和處理,跟蹤并報告狀態。問題的記錄要按合同中的規定保存。

        2)  該機制應對問題分類、優先級做出安排,以便對問題分類并排出優先順序。每一問題均應

            按類別和優先權分級,以便于進行分析和問題解決。

        3)  該機制應明確問題處理的組織者及參與者,以便及時進行分析,以發現所報告問題的

           性質。

        4)  該機制應對問題的解決和處理結果做出評價:評價問題是否得到解決,不良趨勢是否扭

            轉,更改是否已在適當的軟件產品的活動中正確地實現,確定是否發生新的問題。

    b)  監理機構應監督業主單位、承建單位共同執行問題處理機制的要求,主要工作包括:

        1)  業主單位、監理機構、承建單位中任何一方在軟件工程項目中發現問題(包括不合格項)

            時,應編制問題報告描述發現的每個問題。

        2)  業主單位、監理機構、承建單位按照確定的問題處理機制解決問題。即從發現問題開始,

                 直到問題及其原因的調查、分析和解決,繼而通過問題發現傾向。

    B7  測量和分析

    測量和分析的內容如下:

    a)  監理機構應要求并監督承建單位建立和保持測量能力,用于支持承建單位為滿足合同需求所

        開展的活動。

    b)  監理機構宜檢查承建單位在本工程上開展的所有測量工程測量規范及相應的測量分析結果。

        監理機構應對照工程計劃和有關要求,對測量和分析從如下方面提出監理意見:

        1)  工程確定的測量項具有完備、可執行的測量和分析規范;

        2)  測量數據得到識別、及時正確收集、儲存、客觀、有效;

        3)  測量數據得到正確分析、報告和交流;

        4)  測量數據用于工程決策和行動依據;

        5)  建立和保持完整的測量數據、測量分析報告,以及有關措施的記錄。

    c)  監理機構應保存所有收到的測量分析報告、有關措施的記錄,以及監理活動產生的書面文檔。

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